個人情報取扱・勧誘方針・金融商品取引法に係る表示

１．関係法令の遵守

弊社は、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

２．利用目的

弊社は、お客様の同意を得た場合又は法令等により例外として取り扱われる場合を除き、以下に定める利用目的の達成に必要な範囲内で、お客様の個人情報を取扱います。

3.　安全管理措置

弊社は、お客様の個人情報の漏洩等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び業務委託先の適切な監督を行ってまいります。

4.　正確性の確保

弊社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容に保つよう努めます。

５．継続的改善

弊社は、お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、この個人情報保護宣言を適宜見直し、継続的な改善に努めてまいります。

6.　弊社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただいた上で、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。

７．ご質問・ご意見等

弊社は、お客様からいただいた個人情報の取扱に関するご質問・ご意見に対し、適切かつ誠実な対応に努めて参ります。

８.　お問合せ窓口

開示等のご請求、個人情報の取扱いに関するご質問・ご意見等は、以下の窓口までお申し出ください。

・苦情、相談窓口　　　　　東京本店　　03-6661-7061

　　　　　　　　　　　　　大阪営業所　06-4708-7061　

１．事業内容

(1)　金融商品仲介業務　(口座開設の勧誘、有価証券の売買の媒介)　及びこれに付随する業務

(2)　生命保険の募集に関わる業務

(3)　損害保険代理店業

2.利用目的

(1)　金融商品仲介業における有価証券・金融商品の勧誘、取引の媒介、サービスの案内を行うため。

(2)　弊社又は関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため。

(3)　適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため。

(4)　お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため。

(5)　お客様のお問合せ、お相談に応じるため。

(6)　お客様との取引に関する事務を行うため。

(7)　市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発のため。

(8)　他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため。

(9)　お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため。

(10)　その他、お客様とのお取引を適切且つ円滑に履行するため。

１　勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らし配慮すべき事項

（1）金融商品仲介業者として、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、投資経験、投資目的、財産の状況等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した　　投資勧誘に努めております。

（2）お客様の知識、経験及び財産の状況に照らして適当と考えられる商品をお勧めいたします。

（3）商品をお勧めするに当たっては、お客様の知識、経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めて　　　　　　おります。

2　勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に対し配慮すべき事項

（1）勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。

（2）法令・諸規則を遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めております。

（3）電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際し御迷惑な場合は、その旨を当方又は所属金融商品取引業者までお申し付けください。

（4）金融商品仲介業者として、広告等の表示について、所属金融商品取引業者において審査を行い、適切な表示が行われるよう努めております。

3　その他勧誘の適正の確保に関する事項

（1）不適切な勧誘が行われないよう、所属金融商品取引業者等による研修を受けております。お気づきの点がありまし　　　たら、当方又は所属金融商品取引業者まで御連絡ください。

（2）お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研鑽に努めております。

（3）金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めております。

（4）お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めております。

（5）お客様のお取引について、お気づきの点がありましたら、下記の受付窓口までご連絡ください。

　　金融商品仲介業者　　株式会社T&Iコーポレーション　　03-6661-7061