個人情報取扱・勧誘方針・金融商品取引法に係る表示

１．関係法令の遵守

弊社は、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

２．利用目的

弊社は、お客様の同意を得た場合又は法令等により例外として取り扱われる場合を除き、以下に定める利用目的の達成に必要な範囲内で、お客様の個人情報を取扱います。

3.　安全管理措置

弊社は、お客様の個人情報の漏洩等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び業務委託先の適切な監督を行ってまいります。

4.　正確性の確保

弊社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容に保つよう努めます。

５．継続的改善

弊社は、お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、この個人情報保護宣言を適宜見直し、継続的な改善に努めてまいります。

6.　弊社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただいた上で、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。

７．ご質問・ご意見等

弊社は、お客様からいただいた個人情報の取扱に関するご質問・ご意見に対し、適切かつ誠実な対応に努めて参ります。

８.　お問合せ窓口

開示等のご請求、個人情報の取扱いに関するご質問・ご意見等は、以下の窓口までお申し出ください。

・苦情、相談窓口　　　　　東京本店　　03-6661-7061

　　　　　　　　　　　　　大阪営業所　06-4708-7061　

１．事業内容

(1)　金融商品仲介業務　(口座開設の勧誘、有価証券の売買の媒介)　及びこれに付随する業務

(2)　生命保険の募集に関わる業務

(3)　損害保険代理店業

2.利用目的

(1)　金融商品仲介業における有価証券・金融商品の勧誘、取引の媒介、サービスの案内を行うため。

(2)　弊社又は関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため。

(3)　適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため。

(4)　お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため。

(5)　お客様のお問合せ、お相談に応じるため。

(6)　お客様との取引に関する事務を行うため。

(7)　市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発のため。

(8)　他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため。

(9)　お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため。

(10)　その他、お客様とのお取引を適切且つ円滑に履行するため。

１．情報提供・投資勧誘

本勧誘方針において、「当社の情報提供・投資勧誘」とは、当社が行うホームページ・メールマガジン・新聞・雑誌・電話等のあらゆる媒体を通じた金融商品の案内等をいいます。

２．情報提供・投資勧誘の基本方針

当社が情報提供・投資勧誘を行う場合は、以下の方針に基づいてこれを行います。

(1)　当社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を十分把握し、お客様のご意向と実情に適合した情報提供・投資勧誘を行うように努めます。

(2)　当社は、お客様のご迷惑となる方法や時間帯に、訪問・電話等による情報提供・投資勧誘は行いません。

(3)　当社は、金融商品の案内等において、商品内容、リスク内容及び取引係る費用等について、誤解のないよう適切な説明・表示に努めるとともに、お客様がご自身の判断と責任において適切な投資判断を行えるよう適正な情報提供に努めます。

３．サポート体制

当社は、適正な情報や円滑なサービスをご提供できるように情報取集と役職員の自己研鑽に努め、お客様が満足できるサービスを提供すべく、お客様のサポートに努めます。

４．社内研修

当社は、役職員に対して必要に応じた社内研修を行い、金融商品取引法その他の関係法令・諸規則並びに商品知識の習得等の研鑽に努めます。

５．法令・諸規則の遵守

当社は、情報提供・投資勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、金融商品取引法その他関係法令・諸規則等を遵守します。