IFA・金融商品仲介業

〒103-0014 東京都中央区日本橋蛎殻町1-29-5 ビルックスNo2
金融商品仲介業者(関東財務局長(金仲)第603号)

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個人情報取扱・勧誘方針・FD(フィデューシャリー・デューティー)宣言・金融商品取引法に係る表示

個人情報保護宣言

 弊社は、個人情報保護の重要性に鑑み、個人情報の保護に関する法律 (個人情報保護法) その他の関連法令等を遵守して、個人情報を適正に取扱うとともに、安全管理について適切な措置を講じます。

 弊社は、個人情報の取扱いが適正に行われるように役職員への教育・指導を徹底し、適正な取扱いに取り組んでまいります。

 また、個人情報の取扱いに関する苦情・相談に迅速に対応し、弊社の個人情報の取扱い及び安全管理に係る適切な措置については、適宜見直し、改善致します。

 弊社は、下記の方針をもってお客様の大切な個人情報の保護に万全を尽くしてまいります。

 1.関係法令の遵守

 弊社は、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、個人情報保護委員会のガイド  ライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

 

2. 利用目的

 弊社は、お客様の同意を得た場合又は法令等により例外として取り扱われる場合を除き、別紙に定める利用目的     の達成に必要な範囲内で、お客様の個人情報を取り扱います。なお、別紙の弊社における個人情報等の利用目的は、 弊社の店舗等に掲示するとともに、弊社のホームページに掲載しております。

 

3. 個人情報等の適正な取得

 弊社は、利用目的の達成に必要な範囲で、適正かつ適法な手段により、主に以下のような取得元等から、お客様の 個人情報等を取得いたします。なお、弊社からのお客様への電話通話及び弊社へのお客様からの電話通話につきましては、お客様対応の適正さの確保、お客様との通話内容確認及びサービス向上を目的として、通話録音を行っております。

・各種申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入・入力していただいた情報

・お客様からの電話やメールによるお問い合わせ等を通じて提供いただいた情報

・商品やサービスの提供を通じて、お客様やご紹介者からお聞きした情報

・市販の書籍等に記載された情報や、新聞やインターネット等で公表された情報

 

4. 個人情報等の取扱いの委託

 弊社は業務の一部を外部委託しております。また、弊社が個人情報を外部委託先に取り扱わせている業務には主に以下のようなものがあります。

・お客様へのキャンペーン商品や書面の送付等に係る事務処理の業務

 

5. 安全管理措置

 弊社は、お客様の個人情報の漏洩等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び業務委託先の適切な監督を行ってまいります。

 

6. 正確性の確保

 弊社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容に保つよう努めます。

 

. 継続的改善

 弊社は、お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、この個人情報保護宣言を適宜見直し、継続的な改善に努めてまいります。

 

8. 開示等のご請求への対応

 弊社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止、第三者への提供の停止、第三者提供記録の開示等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただいた上で、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。

 

9. ご質問・ご意見等

 弊社は、お客様からいただいた個人情報の取扱に関するご質問・ご意見等に対し、適切かつ誠実な対応に努めて参ります。

 

10. お問い合わせ窓口

 開示等のご請求、個人情報の取扱いに関するご質問・ご意見等は、以下の窓口までお申し出ください。

・ 苦情・相談窓口  東京本社  03-6661-7061

          大阪営業所 06-4708-7061   

 

 

令和 5年 3

  株式会社TIコーポレーション

   代表取締役社長 田川 恭司

お客様の個人情報の利用目的

弊社は、お客様の個人情報について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取扱います。

なお、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的に利用致しません。

1.事業内容

(1) 金融商品仲介業務 (口座開設の勧誘、有価証券の売買の媒介) 及びこれに付随する業務

(2) 生命保険の募集に関わる業務

(3) 損害保険代理店業

2.利用目的

(1) 金融商品仲介業における有価証券・金融商品の勧誘、取引の媒介、サービスの案内を行うため。

(2) 弊社又は関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため。

(3) 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため。

(4) お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため。

(5) お客様のお問合せ、お相談に応じるため。

(6) お客様との取引に関する事務を行うため。

(7) 市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発のため。

(8) 他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため。

(9) お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため。

(10) その他、お客様とのお取引を適切且つ円滑に履行するため。

勧誘方針

1 勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らし配慮すべき事項

(1)金融商品仲介業者として、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、投資経験、投資目的、財産の状況等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した  投資勧誘に努めております。

(2)お客様の知識、経験及び財産の状況に照らして適当と考えられる商品をお勧めいたします。

(3)商品をお勧めするに当たっては、お客様の知識、経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めて      おります。

2 勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に対し配慮すべき事項

(1)勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。

(2)法令・諸規則を遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めております。

(3)電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際し御迷惑な場合は、その旨を当方又は所属金融商品取引業者までお申し付けください。

(4)金融商品仲介業者として、広告等の表示について、所属金融商品取引業者において審査を行い、適切な表示が行われるよう努めております。

3 その他勧誘の適正の確保に関する事項

(1)不適切な勧誘が行われないよう、所属金融商品取引業者等による研修を受けております。お気づきの点がありまし   たら、当方又は所属金融商品取引業者まで御連絡ください。

(2)お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研鑽に努めております。

(3)金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めております。

(4)お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めております。

(5)お客様のお取引について、お気づきの点がありましたら、下記の受付窓口までご連絡ください。

  金融商品仲介業者  株式会社T&Iコーポレーション  03-6661-7061

 

金融商品取引法に基づく表示

 

金融商品仲介業者の商号 株式会社T&Iコーポレーション

登録番号        関東財務局長(金仲)第603号

 

所属金融商品取引業者等 株式会社SBI証券

登録番号        関東財務局長(金商)第44号

 

所属金融商品取引業者等 東海東京証券株式会社

登録番号        東海財務局長(金商)第140号


1. 当社は、上記の所属金融商品取引業者等の代理権を有しておりません。

2. 金融商品仲介業務に関し、いかなる名目によるかを問わず、当社がお客様から金銭や有価証券のお預かりをすることはありません。

3.お客様が行おうとする取引につき、お客様が支払う金額または手数料等が所属金融商品取引業者等により異なる場合があります。

4.お客様の取引の相手方となる所属金融商品取引業者等は、商品や取引をご案内する際にお知らせ致します。

当社は、金融商品仲介業者であり、所属金融商品取引業者と「業務委託契約」を結び、研修等を通じて情報や法令順守の指導および取扱商品等の提供を受け、お客様のお取引を所属金融商品取引業者等に仲介する業務を行う者でございます。

 

 

FD(フィデューシャリー・デューティー)宣言

 

1.お客様の最善の利益の追求

当社は、金融商品仲介業者であり、特定の金融機関に属さず営業方針に縛られません。

お客様に透明性のある高い水準の投資情報を提供することによって、金融機関の意向に左右されない、お客様の立場からの資産運用アドバイスを心掛け、お客様の多様な投資ニーズやライフスタイルに応じた最適な金融サービスの提供に努めます。

 

2.利益相反の適切な管理

当社は、お客様との間の利益相反のおそれについて正確に把握し、適切に管理します。

利益相反のおそれが把握された場合はその解消・回避のための適切な手段を講じるとともに、お客様に対し適切かつ十分なご説明を行います。

 

3.手数料等の明確化

お客様が証券会社等にご負担頂く手数料について、所属金融商品仲介業者の「口座開設」のタイミングで丁寧にわかりやすくご説明いたします。

また所属金融商品取引業者毎に手数料等が異なる場合には、口座開設後も適時適切に開示・ご説明を行い、お客様に誤解がないように努めます。

 

4.重要な情報のわかりやすい提供

当社は、お客様へ金融商品・サービスについて、基本的な利益、損失その他のリスク、取引条件等重要な情報を簡潔にわかりやすく丁寧に、ご説明し、お客様の投資判断に必要な情報提供に努めます。

 

5.お客様にふさわしいサービスの提供

当社は、お客様ご自身が十分理解したうえで投資判断を行っていただくために、透明性のある高い水準の投資情報を提供するように努めます。

また金融機関の意向に左右されない、真の意味でのお客様の立場からの資産運用アドバイスも心掛けてまいります。

弁護士や税理士など、専門家とのネットワークをフルに活用しながら、資産運用はもとより、相続問題等も含めた総合的なアドバイスを提供いたします。

当社には転勤制度も定年制度もないため、地域密着型の長期に亘る資産運用助言サービスをきめ細かく提供していくことが可能です。

 

6.従業員に対する適切な動機づけの枠組み等

当社では、社員一人ひとりが、顧客本位の業務運営を行うことが不可欠であると考えています。

金融のプロフェッショナルとして、お客様の多種多様なニーズにお応えすべく、幅広い知識・スキル向上のため所属金融商品取引業者主催の研修を積極的に受講、またファンドマネージャーを招いての勉強会も実施しています。

 

                                       令和5年7月

                                       株式会社 T&Iコーポレーション

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ご注意ください!

当社の営業員を装い不審な勧誘行為等する事例が見受けられます。不審な連絡や通知があった場合は、その要求に応じることなく、直ちに当社へお問い合わせ頂くと共に警察等関係機関への連絡をお願い致します。